发文单位：中国证监会

文  号：证监机构字[2003]152号

发布日期：2003-7-30

执行日期：2003-7-30

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券公司：

  为加强对证券公司业务活动的管理，规范证券公司《经营证券业务许可证》上经营范围的表述，经研究，我会决定统一换发各证券公司的《经营证券业务许可证》。现将有关事项通知如下：

  一、各证券公司须在本《通知》下发后一个月内，持《经营证券业务许可证》等相关文件到所在辖区派出机构，申请办理换领《经营证券业务许可证》的相关事宜。

  二、证券公司申请换领《经营证券业务许可证》，须提交下列文件：

  1、原由我会颁发的《经营证券业务许可证》（正本、副本和复印件）；

  2、工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照》（副本和复印件）；

  3、公司设立的批准文件（原件和复印件）；

  4、各专项业务资格证书或批复文件（原件和复印件，如有）；

  5、中国证监会对公司变更事项（包括名称、地址、公司类型、注册资本等）的批复文件（原件和复印件）；

  6、中国证监会对公司现任董事长、总经理高级管理人员任职资格的批复文件（原件和复印件）；

  7、国家外汇管理部门颁发的《经营外汇业务许可证》（副本和复印件，如有）。复印件上须加盖公司公章。

  三、各派出机构负责核对证券公司上报的相关文件是否齐备、有关复印件的内容是否与原件一致，填写《证券公司换证材料一览表》。

  四、各派出机构持《证券公司换证材料一览表》及辖区内各证券公司的换证材料（除《经营证券业务许可证》正、副本外，其他文件经核对无误后，原件退证券公司，只留复印件）到我会统一换领新《经营证券业务许可证》。

  五、各证券公司应在收到新《经营证券业务许可证》后一个月内，到工商行政管理部门换领《企业法人营业执照》，此项工作由各派出机构监督执行。

  中国证监会
二00三年七月三十日