发文单位：证监会

文  号：证办交字[1996]3号

发布日期：1996-9-13

执行日期：1996-9-13

上海证券交易所、深圳证券交易所：

  今年八月，经国务院批准，国务院证券委修改颁布了《证券交易所管理办法》，进一步完善了证券交易所的监督管理体制，对交易所的一线监管工作做了新的规定。这对于加强交易所建设、规范证券市场有十分重要的意义。为了贯彻落实《证券交易所管理办法》，切实搞好市场监管工作，防范市场风险，现将有关要求通知如下：

  一、交易所承担着市场的一线监管职责，要自觉按照《证券交易所管理办法》的要求进行市场组织和管理，不得自行其是。在交易、清算、股份管理、技术设施等各个环节的日常管理工作中，不得违反国家有关法律、法规、规章、政策和交易所业务规章。要加强对会员和上市公司的监管。对证券市场中出现的违法、违规行为，要及时查处。

  二、交易所如要对业务规章进行调整或改变操作规程，必须事先上报我会。在市场管理工作中遇到问题，要及时通报。

  三、近期内，交易所要对照《证券交易所管理办法》中的有关规定，对现有的各项规章制度进行一次全面的清理，根据《证券交易所管理办法》的要求进行修改和补充，并将清理结果报告我会。

  四、针对当前的市场情况，交易所要建立专人值班制度，随时保持和我会的工作联系。